Requisitos da licença de negociação forex

Expert Forex Broker License Solutions Broker License Checklist Veja nossa lista de verificação completa do que recomendamos a todos os corretores de start-up a seguir antes de iniciar o processo de pedido de licença forex. Seguindo isso, você estará bem preparado para o seu pedido de licença e minimizará a correspondência preliminar. Solicite uma licença de Forex O procedimento de candidatura a uma licença de intermediário forex pode ser complexo sem a orientação de uma empresa profissional e experiente. A partir de consultores empresariais estarão disponíveis para auxiliar em todas as etapas do processo de licenciamento. Serviços Forex Broker Oferecemos uma variedade de serviços tanto para empresas em fase de arranque como já operando. Esses serviços incluem a formação da empresa, a conta comercial e a configuração da conta corporativa, o aviso de conformidade e todos os itens essenciais necessários para iniciar uma empresa forex. Por que usar o início do negócio O serviço All-in-One exclusivo O início do negócio é uma das poucas empresas que oferece uma gama completa de serviços de consultoria e soluções práticas relacionadas à formação, licenciamento e operação contínua de instituições financeiras, empresas de opções de câmbio e opções binárias . Altamente experientes Nossa equipe de profissionais experientes tem grande conhecimento em serviços corporativos e empresariais, serviços bancários e financeiros, contabilidade, marketing e publicidade, recursos humanos, transporte e logística. Soluções de qualidade expansiva O Starting Business é um fornecedor líder de serviços de consultoria corporativa e financeira, desde a cobertura padrão até customizada em todas as linhas de negócios e indústrias. O Start Business usa sua força e experiência para encontrar as melhores soluções para sua organização. Boston, MA March 21, 2017 Ao iniciar uma nova corretora Forex ou um fundo de investimento, surge uma questão lógica: qual é a melhor localização para incorporar e licenciar o negócio futuro. Eu dividirei condicionalmente as jurisdições em várias categorias principais, classificando-as do Nível Um até o Nível Cinco. Levaremos em consideração a complexidade e o prazo para obter a licença, bem como o custo e os requisitos relativos à representação física, aos relatórios e à reputação. Antes de explicar brevemente várias opções de incorporação, gostaria de fornecer exemplos de algumas questões que um corretor Forex futuro deve responder antes de tomar uma decisão sobre o registro. 1) Em que região geográfica a empresa concentrará suas atividades Aviso: Embora a maioria dos corretores se posicionem como provedores on-line, a ausência da respectiva licença ao fornecer serviços de divisas ou realizar atividades de marketing pode levar a multas significativas ou ao encerramento da operação. 2) Quanto tempo a empresa precisa ser lançada 3) Qual modelo de negócio o corretor irá aplicar (STP, DD, mixado, Gerente de dinheiro) 4) Quão importante é a jurisdição e licenças para os clientes existentes e futuros 5) Em Em que banco será estabelecida a conta corporativa 6) Que quantidade de ativos líquidos estão disponíveis para a nova empresa (no nosso exemplo, ativos líquidos significa dinheiro) E qual o valor que o corretor está pronto para gastar em serviços legais Dependendo das respostas a essas perguntas , As seguintes escolhas de jurisdições devem ser consideradas. Tenha em mente, no entanto, que você também é responsável pela rapidez, eficiência e rapidez de seu processo de regulamentação. Seja em uma jurisdição de nível um ou em uma jurisdição de nível 5, todos os processos irão muito mais suave se você tiver toda a documentação devidamente preparada e enviada oportunamente. Quanto mais rápido você reagir e satisfazer todos os pedidos, mais rápido o seu regulamento irá prosseguir. No contexto da defesa dos cidadãos contra a fraude, muitos países estabeleceram organizações privadas ou estatais para regular o mercado Forex. Geralmente, essas organizações são ativamente apoiadas pelo governo. Os exemplos dos países com os reguladores mais rigorosos incluem EUA (CFTC, NFA) e Japão (FSA Japão). Eu me refiro a essas jurisdições como reguladores no primeiro nível. Para obter a licença, é necessário comprovar a disponibilidade de 20 milhões de livre capital (depósitos de clientes não incluídos) Requisitos de relatório muito rigorosos, bem como uma alta qualidade de serviços prestados (Nota: em outubro de 2017, IBFX foi Multou 600 mil por não fornecer relatórios adequados sobre as transações). A presença dos escritórios locais e taxas de adesão significativas (de 125 mil por ano) também são obrigatórias. A Grã-Bretanha (FCA) e a Austrália (ASIC) são conhecidas como jurisdições de segundo nível com exigências menores relativas ao capital inicial exigido e mais comprometidas com o relatório. No entanto, na minha experiência, o processo de obtenção de uma licença normalmente leva um ano em média com custos de aproximadamente 35,000-50,000. É necessário um escritório local, juntamente com a disponibilidade de 100 mil fundos não-clientes. Se um corretor planeja usar o modelo Dealing Desk, que não encaminha os negócios para terceiros, um requisito geral seria a disponibilidade de uma grande quantidade de fundos descartáveis. No caso da FCA, o capital necessário para esse modelo é de mais de 1 milhão, enquanto que para o modelo de Processo direto é de apenas 100.000. Praticamente offshores, mas formalmente os reguladores com um certo nível de proteção para os clientes das empresas Forex - Chipre (CySec), Malta (MFSA) e Nova Zelândia (FSP) - podem ser chamados de jurisdições de terceiro nível. Essas jurisdições exigem a disponibilidade do escritório local, relatórios simplificados e impostos razoáveis. O capital inicial necessário começa a partir de 30.000, dependendo do tipo de licença, mas o preço e a duração do processo permanecem a par com a jurisdição de segundo nível. Em média, o custo é de aproximadamente 35.000 para serviços legais com um prazo de 6 meses, uma vez que toda a documentação é completada e enviada, antes de obter a licença. Uma característica importante do registro legal da empresa nesses países é lidar com os clientes europeus e um processo simplificado de abertura de uma conta bancária corporativa. Gostaria de referir BVI e Belize como jurisdições de quarto nível. Embora esses países tenham regulamentação e licenças oficiais, os clientes das corretoras normalmente não diferenciam entre as Seychelles e BelizeBVI. Para os clientes, todas essas áreas são consideradas offshore. A obtenção das licenças e o processo de incorporação irão mais rápido - geralmente 3-4 meses (esta linha de tempo, no entanto, pode ser estendida para até 1 ano, dependendo de quão rápido você pode ativar a documentação do requerente para o regulador) e custará a um intermediário iniciante Cerca de 20.000 a 30.000. De todas as vantagens potenciais, um processo menos doloroso de abrir uma conta bancária corporativa certamente vale a pena mencionar. Para as jurisdições de quinto nível, categorizaria todo o resto dos deslocamentos desejáveis, onde uma licença Forex não é obrigatória - por exemplo, as Seychelles ou São Vicente. Depois de uma semana e alguns milhares de dólares, você é dono de uma nova empresa de Forex. As vantagens e desvantagens são óbvias. Em defesa desses offshores, posso dizer que esse tipo de registro é essencial para dar os primeiros passos para um novo corretor Forex. Como em qualquer novo negócio, é impossível prever o quão bem sucedida a empresa irá realizar e 20.000-30.000 para muitos recém-chegados é uma quantidade significativa que poderia ser gasto em marketing. A incorporação de uma empresa e a obtenção de uma licença para conduzir um negócio Forex nos países bálticos, como a Letônia, por exemplo, devem ser encaminhados em uma categoria separada. No entanto, vi que isso era uma tendência recente. Até o momento, muitos dos meus clientes registram suas empresas, porque o processo de registro é bastante curto (cerca de 2-3 meses) e a subsequente abertura da conta bancária é relativamente fácil. Ao mesmo tempo, a Letónia faz parte da União Europeia e tem uma reputação de ter um sistema jurídico organizado, bem como um sistema bancário sério. O registro na Letônia é especialmente popular entre os intermediários iniciantes, que visam países europeus e pós-soviéticos. Em conclusão, vou fornecer vários exemplos aleatórios da minha própria experiência. - 95 das empresas de Forex começam SEM licenças das incorporações mais simples nas Seychelles, São Vicente, Nevis ou outra jurisdição offshore. - o registro nos países acima da categoria de quarto nível custa 5-6 vezes mais, requer a presença do escritório local e o pagamento de uma porcentagem razoável de impostos (de 10) - o tempo médio necessário para se registrar em países em outros Do que a categoria do quinto nível é de 6 meses. Ao escolher uma jurisdição, uma consideração muito importante é o plano de negócios criado pela nova empresa. Quem seria o primeiro cliente da empresa (se eles são clientes existentes, que já estão familiarizados com os proprietários e já trabalharam com representantes da empresa como IB, então o registro não seria de importância crítica para eles). Normalmente, as corretoras obtêm suas licenças financeiras significativas muito mais tarde: por exemplo, a Admiral Markets obteve uma licença FCA em 2017, embora a empresa tenha atuado ativamente e com sucesso desde 2008. Um dos bancos mais famosos da Rússia - Alfa - ainda está usando uma licença Registro offshore para o departamento de Forex nas Ilhas Virgens Britânicas. Alpari e Robo Forex anteriormente tinham um escritório da Nova Zelândia por um longo período de tempo. Como você pode ver, tomar uma decisão sobre a escolha da jurisdição é fundamental para os proprietários da empresa futura e, espero, depois de ler este artigo, algumas das perguntas sobre essa decisão complexa foram respondidas. No mínimo, isso proporcionará alimento para pensar e abrir um diálogo para tomar uma decisão sábia. Esta informação é baseada na experiência pessoal e não deve ser interpretada como aconselhamento jurídico ou recomendação formal. Se você gostaria de saber mais e aproveitar essas oportunidades, entre em contato com a Boston Technologies para uma CONSULTA GRATUITA: Email: salesbostontechnologies Telefone: 1 617 314 6800BELIZE INTERNATIONAL FOREX TRADING COMPANY Podemos ajudá-lo a estabelecer e administrar uma International FOREX Company em Belize . Para incorporar uma International Business Company (IBC) para obter uma Licença de Negociação Forex em Belize, forneça o nome proposto da empresa para verificar a disponibilidade (um pedido IBC será encaminhado para você). Serão necessários os seguintes documentos para cada beneficiário efetivo, diretor, acionista e diretor da empresa: (a) Cópia Notarizada do Passaporte (b) Comprovante de endereço (conta de utilidade) (c) Carta de Referência Bancária (do banco com quem pessoa relevante Teve uma relação bancária com pelo menos dois anos) (d) Carta de Referência Profissional da AccountantAttorney com quem a pessoa relevante teve relacionamento profissional há pelo menos dois anos. Uma vez que estas nos foram fornecidas no original e verificadas em conformidade, seremos capazes Para incorporar sua empresa com um capital autorizado padrão de US $ 100.000 pelos requisitos da licença e restringir as ações do portador. (Consulte os requisitos abaixo). Depois disso, uma conta bancária deve ser aberta com um Banco Internacional em Belize (para ser nomeado por nós) para manter o capital mínimo desembolsado e inigualável (o pedido da conta corporativa será enviado) Nossa taxa de incorporação dessa empresa é US3,250.00 inclusive de correio com taxa de renovação anual subsequente sendo US2,250.00. Abaixo estão os requisitos para solicitar uma Licença de Negociação Forex do IFSC: 1.) O pedido deve ser enviado através de um profissional da Comissão Internacional de Serviços Financeiros (IFSC) ou advogado em Belize. 2.) O pedido deve ser apresentado no formulário prescrito. 3.) A declaração jurada biográfica de cada diretor proposto, acionista e oficial deve ser juramentada e enviada. (Todos os graus e qualificações devem acompanhar as declarações juradas) 4.) Plano de negócios de cinco anos. 5.) Cópia dos certificados de ações que mostram todas as ações da empresa foram emitidas. 6.) Uma taxa de inscrição não reembolsável de US800.00 deve ser paga. 7.) Devem ser fornecidos provas do capital mínimo desembolsado. No caso de uma Licença de Negociação Forex, este deve ser de US $ 100,000 em depósito de prazo com Banco designado, que permanecerá inalterado durante o período de vigência da licença. 8.) A taxa de licença anual para uma Licença de Negociação Forex é US5.500 renovável em janeiro. Por fim, lembre-se de que o IFSC pode solicitar documentos adicionais depois de revisar o pedido de licença. Nossa taxa para ajudar a solicitar a licença é US3,700.00. Se você tiver alguma dúvida sobre o acima, não hesite em contactar-nos.